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整改半年回看融通基金未受罚

发布时间:2021-01-20 19:52:39 阅读: 来源:验布机厂家

自时代周报5月7日首度披露证监会彻查融通基金“老鼠仓”后,不到2个月,融通基金经理张野案告破。

证监会6月19日公布了对融通基金原基金经理张野违法违规一案的处罚决定。证监会决定取消张野基金从业资格,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

显然,融通基金在此过程中难辞其咎。在对张野个人进行查处的同时,融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改,包括制度建设、投资管理、人员管理、审查稽核等方面的深入现场检查。

融通基金公司督察长吴冶平曾表示,公司对张野违法违规一事的发生深感痛心,并对此事给基金持有人以及公众带来的困扰深表歉意。

近半年之后,经历张野事件的融通基金公司整改如何?11月5日,时代周报记者再次来到位于汉唐大厦的融通基金公司,发现“老鼠仓”阴影的后续影响远未结束。

一位工作人员拒绝了记者进入公司采访的要求,并要求记者联系公司媒体联络人。

随后,融通基金公司一位不愿具名的基金经理在电话里告诉时代周报记者,张野事件在公司已经告一段落,尽管张野的违规行为是个人造成的,但对融通公司的声誉带来非常大的负面影响,张野事件发生后,公司在管理基金经理监控方面改变非常大。

时代周报记者从深圳证监局了解到,在张野事件被媒体曝光后,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上明确表示,投资管理人员、基金经理的不良从业行为将作为今年监管重点、治理重点和打击重点。如出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件,除惩罚当事人,将实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,并对基金公司进行相应处罚。

不过,与此前两次“老鼠仓”类似,张野的原东家,融通基金公司并未受处罚。

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